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                                      人员分公司-证券公司分支机构主要承担着公司的经纪业务

                                      四川男篮官宣换帅

                                        7月26日,证监会发布了《证券经纪业务管理办法(征求意见稿)》,同时也指出,目前业内存在着证券经纪业务定义缺乏规定;证券公司的作用没有充分发挥;现有业务规则体系不完善等问题。

                                      事實上,近年來監管機構頻頻因分支機構違規而開出罰單。據券商中國此前的不完全統計,2019年度券商分類評價期(2018年5月1日至2019年4月30日)內,各地證監局共向15家券商的分支機構下發19份監管罰單。

                                      一、未按規定公示信息:一是未在分公司營業場所公示客戶投訴電話、傳真、電子信箱等投訴渠道和糾紛處理流程。二是未在公司網站或營業場所公示證券經紀人信息。

                                      四、在銳拓融合大廈1單元21樓2109、2110的辦公場所未向我局報備,也未在《經營證券期貨業務許可證》許可的營業場所範圍內。

                                      證監會表示,此次修訂將從管理客戶、管理交易、管理人員等多個角度入手,強化內部管理與外部追責,着力加強證券公司自我約束和違規追責措施,彌補行業在處理場外配資、「飛單」等違法違規行為過程中已經暴露出來的業務管理「短板」,進一步消除市場混亂。

                                      江西證監局指出,以上問題分別違反了《關於加強證券經紀業務管理的規定》相關規定,反映了該分公司合規經營存在問題,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條的規定,故對其採取出具警示函的監督管理措施。

                                      二、人員崗位設置存在以下問題:一是營銷人員經辦客戶賬戶相關業務。二是櫃檯崗兼任信息技術崗。三是合規專員經辦融資融券業務開戶複核業務。

                                      儘管各家券商都在持續不斷地強調合規,不斷加強對分支機構的管控,但由於證券公司分支機構數量龐大、遠離總部,且背負着較重的業績壓力,合規管理的難度從未減小。

                                      而在7月5日,廣東證監局也曾因將東莞證券虎門分公司前負責人趙淦鴻列為不適當人選,原因是其在任職期間組織員工違規代銷未經公司審批的私募基金。此前在4月,該分公司就曾因此事收到監管警示函。

                                      證券分支機構監管困難平安證券官網信息顯示,其江西分公司原為南昌紅谷中大道證券營業部,現有員工42人,其中本科以上學歷人員佔87%以上,平均年齡27歲左右。目前其團隊建設已初具規模,擁有3支精英團隊,共50多名優秀客戶經理。

                                      持續強化經紀業務監管目前而言,證券公司分支機構主要承擔著公司的經紀業務,各地分公司、營業部的員工也以經紀業務條線居多。然而,隨着證券經紀業務快速發展,證券公司分支機構數量迅速增加,投資者數量與從業人員持續增長,證券經紀業務發展與監管也存在一些問題亟待解決。

                                      根據徵求意見稿,此次監管不僅對證券經紀業務涉及的營銷、開戶、交易、結算等環節作出了規定,特別是針對賬戶實名制、適當性管理、交易行為管理、異常交易監控作出了具體規範;還要求強化證券公司內部管控責任,從隔離牆建立、人員管理、 組織保障、合規稽核、信息系統、營業場所等方面提出了規範要求;此外,也在法律授權範圍內明確了相應的行政監管與行政處罰措施,落實公司責任和個人責任的「雙罰」原則,明確對相關個人的責任追究。

                                      三、在為客戶辦理融資融券業務開戶時存在經辦人員和複核人員簽名不清晰,無法確定是否一人操作、一人複核。

                                        合规经营存在四大违规

                                      例如一周前,廣東證監局向中信證券廣州番禺萬達廣場證券營業部採取責令改正措施的決定。該營業部在今年下半年,由員工王穗宏代為履行了近3個月的營業部負責人職責,且營業部未按規定及時向證監局報告。

                                      20日,江西證監局向平安證券江西分公司出局警示函,從信息公示、崗位設置、文件留檔、場所報備四方面,細數其存在的多個合規問題。其中值得注意的是,該分公司崗位設置混亂——營銷人員可以經辦客戶賬戶,合規專員經辦兩融開戶複核,甚至櫃檯都在兼任着信息技術崗位。

                                      又見券商收罰單!近日,江西證監局向平安證券江西分公司出局警示函,劍指四大經營合規問題。

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